因一起震动全球的“乌龙指”事件，花旗集团收下巨额罚单！
当地时间5月22日，英国金融行为监管局（FCA）和英国央行旗下审慎监管局（PRA）各披露一则罚单，均剑指花旗集团交易系统和控制缺陷，对其处以总计约6165万英镑（约合人民币5.68亿元）的罚款。
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图片来源：英国金融行为监管局
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据了解，这一天价罚款还是在“打了折”的基础上。上述监管机构表示，由于花旗集团同意和解，监管机构将罚款减少了30%。如果没有这项折扣，罚款总额将超过8800万英镑。
英国监管部门对花旗集团进行处罚，源于一起“乌龙指”事件。
时钟拨回到2022年5月2日，据FCA官方声明，花旗集团在伦敦的一名交易员原本打算出售价值5800万美元股票，但在输入指令时犯了一个输入错误，导致创建了价值4440亿美元的一篮子股票。
花旗集团虽然阻止了其中2550亿美元的交易，但遗憾的是，未能成功拦截其余1890亿美元的交易。在交易员意识到错误并取消指令之前，欧洲各交易所共抛售了约14亿美元的股票。
欧洲股市随即经历惊魂一幕：瑞典OMX斯德哥尔摩30指数盘中突然快速杀跌，在短短五分钟内跌幅扩大至8%。突发跳水更是波及了从巴黎到华沙的各大交易所，一片混乱间，欧洲主要股指一度下跌3%，欧洲股市的市值一度蒸发3000亿欧元，折合人民币约2.36万亿元。
英国金融行为监管局和审慎监理局迅速介入，最终发现花旗集团的交易控制存在严重缺陷，包括“缺乏某些预防性硬措施”和“其他控制措施的不当校准”，未能及时发现并阻止错误交易的发生。最终，英国金融行为监管局对花旗集团处以约2777万英镑的罚款，而英国审慎监管局则对其处以3388万英镑的罚款。
英国审慎监管局首席执行官Sam Woods表示：“参与交易的公司必须采取有效的控制措施来管理所涉及的风险，花旗集团未能达到我们在这方面预期的标准。”
据媒体报道，花旗集团在声明中表示：“我们对两年前发生的这起由个人错误引起的问题感到遗憾，该问题在几分钟内被发现并得到纠正。我们已迅速采取措施加强我们的系统和控制，并持续致力于确保完全遵守法规。”
（文章来源：上海证券报）
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